制度自查報告（精選5篇）

制度自查報告 篇1

為加快教育管理規(guī)范化、制度化建設(shè)，形成務(wù)實高效的管理體系和運行機制，進(jìn)一步深化我校教育改革，我們對照崆峒區(qū)教育局中小學(xué)規(guī)范化管理的相關(guān)要求，對我校教育管理規(guī)范化建設(shè)情況工作如實進(jìn)行了自查，現(xiàn)將我校自查情況匯報如下：

一、學(xué)?；厩闆r：

西郊小學(xué)創(chuàng)建于1968年，占地10.59畝，建筑面積7324平方米。學(xué)?，F(xiàn)有教職工62人，20個教學(xué)班，學(xué)生1021名，班額全部在60人以內(nèi)。學(xué)校自從通過“兩基”驗收達(dá)標(biāo)以后，近幾年我們又狠抓了“兩基”成果的鞏固工作，加上上級領(lǐng)導(dǎo)的重視，辦學(xué)條件逐步改善。目前，學(xué)校各類教學(xué)儀器、設(shè)施均已配套，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，有常用的體音美器材，學(xué)?，F(xiàn)有圖書15000冊，生均圖書10冊，音美電教器材達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。近兩年來，在上級政府的關(guān)心和支持下，校園面貌有了很大改善。塑膠操場的啟用大大改善了學(xué)生的活動場地，如今學(xué)校建有籃球場、小足球場、小跑道和乒乓球場地等，為師生的`工作學(xué)習(xí)和鍛煉奠定了良好的基礎(chǔ)。

二、學(xué)校規(guī)范化管理工作主要做法和成績

（一）方針落實，制度建設(shè)方面

學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)明確,辦學(xué)指導(dǎo)思想端正,全面貫徹黨和國家的教育方針，堅持“以德治校、以人為本”，針對性地制訂學(xué)期、年度計劃，并能做到有效執(zhí)行，及時總結(jié)。積極健全完善學(xué)校教育管理制度，

建立健全檔案管理制度。學(xué)校檔案管理有專人負(fù)責(zé)，學(xué)校學(xué)籍管理科學(xué)規(guī)范，義務(wù)教育檔案齊全，入學(xué)率、鞏固率、畢業(yè)率均達(dá)標(biāo)。

（二）教學(xué)常規(guī)管理的落實情況

1.制定計劃，規(guī)范日常教學(xué)工作教師能結(jié)合任課年級的學(xué)生實際制定出切實可行的教學(xué)計劃，認(rèn)真?zhèn)湔n、上課、批改作業(yè)、輔導(dǎo)、考核、評定等。課前寫好教案，課后寫好反思小結(jié)等。

1.組織學(xué)習(xí)檢查，落實教學(xué)常規(guī)管理制度。學(xué)期初組織教師學(xué)習(xí)“教師課堂教學(xué)常規(guī)”等制度，讓每一位教師明確日常教學(xué)工作要求；學(xué)校采用定期檢查和不定期抽查的方法，對教師的業(yè)務(wù)、聽課、政治筆記，教案、作業(yè)等進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果納入教師年終考核。學(xué)期還組織由各學(xué)科組教師互查常規(guī)執(zhí)行情況，相互學(xué)習(xí)，相互促進(jìn)，共同提高；實行推門課制度，了解教師教學(xué)常規(guī)執(zhí)行情況。

2.加強學(xué)科組建設(shè)，落實課堂教學(xué)研究。各教研組每周確保時間進(jìn)行教學(xué)研究活動。

3.加強集體備課，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源共享。定時間、定地點集體備課，為提高課堂教學(xué)效率作好充分準(zhǔn)備。

4.加強教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控。平時著重通過對備課、上課、作業(yè)、期中檢測等幾個環(huán)節(jié)了解每位任課教師教及每位學(xué)生學(xué)的情況，在此基礎(chǔ)上，定期召開教研組長例會、班主任例會、學(xué)生座談會，進(jìn)行詳細(xì)分析，及時調(diào)整教學(xué)策略。

（三）教育教學(xué)研究和師資隊伍建設(shè)情況。

通過參與式主題教研、協(xié)作教學(xué)、聽課評課、教學(xué)反思等多種途徑，將校本教研落到實處。教研組能正常開展集體備課、聽課評課、教改實驗、教育理論學(xué)習(xí)與研究等教研活動，且有計劃、有措施、有總結(jié)，有詳細(xì)的活動記錄，有合理的考核辦法和獎懲制度。教師積極撰寫教學(xué)后記、教學(xué)反思、經(jīng)驗總結(jié)、案例分析、教學(xué)論文和課題研究報告。

師資隊伍建設(shè)方面：建立校本培訓(xùn)制度、新教師培養(yǎng)制度、骨干教師培養(yǎng)制度，教師專業(yè)成長檔案袋等，其次在外出學(xué)習(xí)經(jīng)費上給予相應(yīng)的報銷。為教師專業(yè)成長搭建平臺。

（四）學(xué)生綜合素質(zhì)評價制度

評價機構(gòu)及過程

1.成立學(xué)校綜合素質(zhì)評價領(lǐng)導(dǎo)小組。由校領(lǐng)導(dǎo)、少先大隊部、教師組成。其職責(zé)是制定和落實綜合素質(zhì)評價方案，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督和實施評價工作，對于在評價過程中出現(xiàn)的問題不斷分析、研究和完善。

2.成立班級評價小組。由班主任、任課教師代表、家長代表和學(xué)生代表組成，針對每一名學(xué)生表現(xiàn)加以評價，堅持公正準(zhǔn)確的評價。

3.評價方法：每學(xué)期末進(jìn)行一次綜合評價，結(jié)合學(xué)生自評、互評、家長評價的內(nèi)容，通過家訪、談心、觀察學(xué)生日常表現(xiàn)和查看學(xué)生養(yǎng)成卡積累情況等方法，客觀的給予評價。

過程：學(xué)生自評→學(xué)生互評→教師評價→班級評價小組總評→學(xué)校審定→學(xué)校將評價結(jié)果及時通報學(xué)生本人及其家長。 評價的內(nèi)容及說明：

1.“星級少年”評價實施

從學(xué)生道德品質(zhì)、行為習(xí)慣、學(xué)習(xí)能力、交流與合作、運動與健康、審美與表現(xiàn)等幾個方面，按照我校“星級少年”評價標(biāo)準(zhǔn)的具體要求，逐條加以對照評定。評價者還要以此為依據(jù)給學(xué)生填寫綜合性評語。評語采用激勵性的語言，客觀描述學(xué)生的進(jìn)步與不足，突出學(xué)生的特點、特長和潛能，記錄學(xué)生成長過程中的閃光點。

2.學(xué)科學(xué)習(xí)目標(biāo)

針對學(xué)生每學(xué)期考試成績及學(xué)生基本技能表現(xiàn)，根據(jù)《小學(xué)生綜合素質(zhì)評價手冊》中的學(xué)業(yè)水平考試成績記錄要求逐項填寫，并按優(yōu)秀、良好、合格、待合格四個等級評定。

三、對照評估標(biāo)準(zhǔn)存在的問題及我校今后努力的方向

專任教師結(jié)構(gòu)不合理。數(shù)學(xué)教師缺少，主要是所學(xué)專業(yè)不對口，建議教育局在人事調(diào)配時予以適當(dāng)考慮。此外，學(xué)科教師培養(yǎng)還需加大力度，教師教學(xué)規(guī)范行為還需進(jìn)一步地強化，真正實現(xiàn)讓教師心中有規(guī)則，手中有技術(shù)，腦中有智慧。

制度自查報告 篇2

XX單位“十項制度”落實情況自查報告

按照中央、市委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的規(guī)定要求，及區(qū)委《關(guān)于加強處級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的十項制度》精神，適應(yīng)當(dāng)前信訪工作新形勢、新任務(wù)的需要，著眼于提高執(zhí)政能力和領(lǐng)導(dǎo)水平建設(shè)，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子的核心作用，認(rèn)真貫徹執(zhí)行十項制度，現(xiàn)將自查有關(guān)情況匯報如下：

一、今年以來受理群眾來信來訪情況

今年以來，共受理群眾來信來訪1131件次，其中來信165件次，集體訪58批705人次，未發(fā)生進(jìn)京非正常訪，有效維護了社會的和諧穩(wěn)定。

二、采取的主要措施及成效

(一)注重理論武裝，切實提高領(lǐng)導(dǎo)班子思想理論水平 按照區(qū)委的部署要求，高度重視領(lǐng)導(dǎo)干部理論學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新學(xué)習(xí)內(nèi)容，注重學(xué)習(xí)質(zhì)量，將理論武裝的“軟任務(wù)”變成“硬指標(biāo)”。

一是堅持開展理想信念教育。堅持把理想信念教育貫穿于班子思想政治建設(shè)的始終，教育全體黨員干部，不斷提高政治敏銳性和鑒別力，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，堅持“立黨為公、執(zhí)政為民”的工作宗旨，認(rèn)真做好信訪穩(wěn)定工作，維護社會和諧穩(wěn)定。

二是堅持領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)制度。健全完善并長期堅持領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)習(xí)制度，年初制定了學(xué)習(xí)計劃，上半年以來組織開展了五次領(lǐng)導(dǎo)班子集中學(xué)習(xí)。把深入學(xué)習(xí)貫徹中國特色社會主義理論體系特別是學(xué)習(xí)貫徹科學(xué)發(fā)展觀作為學(xué)習(xí)的中心內(nèi)容，把解放思想、提升信訪工作能力和水平作為學(xué)習(xí)的目標(biāo)要求，把解決重點疑難信訪問題作為學(xué)習(xí)的立足點和著眼點，先后學(xué)習(xí)了《信訪條例》、《XX市信訪工作若干規(guī)定》、《村民委員會組織法》、《公務(wù)員法》、《土地承包法》等與信訪工作聯(lián)系緊密的政策法規(guī)，不斷提升領(lǐng)導(dǎo)班子的理論水平和領(lǐng)導(dǎo)能力。通過學(xué)習(xí)，班子成員的理論水平、大局意識、決策能力和組織協(xié)調(diào)能力有了新的提高。

三是深入開展調(diào)查研究。不斷強化領(lǐng)導(dǎo)班子成員對理論學(xué)習(xí)和調(diào)查研究的重要性的認(rèn)識。堅持落實主要責(zé)任制，不僅抓緊個人自學(xué)，而且對班子成員的學(xué)習(xí)積極組織引導(dǎo)，對班子成員的學(xué)習(xí)情況按期檢查講評，對學(xué)習(xí)中存在的問題及時糾正，使學(xué)習(xí)制度真正落到實處。在學(xué)習(xí)中注重改進(jìn)學(xué)習(xí)方法，采取集中組織學(xué)習(xí)、個人自學(xué)、集體討論、撰寫調(diào)研報告等形式，引導(dǎo)督促班子成員抓好學(xué)習(xí)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員積極深入各鎮(zhèn)街，對農(nóng)村承包合同情況進(jìn)行了專題調(diào)研，不拘形式的聽取基層和群眾的意見和建議，并形成了有價值的調(diào)研報告，為區(qū)領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。

(二)注重貫徹民主集中制原則，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子發(fā)揮整體功能

我們把嚴(yán)格黨內(nèi)制度、堅持黨性原則作為增強班子團結(jié)的重要保證，進(jìn)一步健全和完善黨內(nèi)政治生活制度，貫徹民主集中制原則，不斷增強黨內(nèi)生活的思想性、政治性和原則性，增強了領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

一是完善領(lǐng)導(dǎo)班子議事和決策機制。嚴(yán)格按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求，對重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金使用等事項，堅持集體研究決定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員既按照組織分工認(rèn)真履行職責(zé)，又積極主動地參與集體領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)班子的整體效能。

二是鞏固民主生活會制度。領(lǐng)導(dǎo)班子堅持每年至少召開兩次民主生活會制度。會前充分準(zhǔn)備，確定民主生活會議題，主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員逐個談心、交換意見，不搞形式，不走過場。班子成員結(jié)合分管工作和思想實際，認(rèn)真查找問題，誠懇地開展批評與自我批評，堅持說實情、講真話，主要領(lǐng)導(dǎo)對班子成員的發(fā)言要逐個講評。會后，針對查找出的問題和不足，認(rèn)真制訂整改措施，完善工作制度。通過開好民主生活會，較好地達(dá)到了溝通思想、增進(jìn)團結(jié)、改進(jìn)工作的目的。

(三)注重工作制度落實，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子作風(fēng)轉(zhuǎn)變 把改進(jìn)工作作風(fēng)，狠抓工作落實作為加強領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)的突破口，關(guān)注群眾呼聲，傾聽群眾訴求，有針對性地協(xié)調(diào)解決信訪工作中的實際問題，做到為民、務(wù)實、清廉。

一是堅持請示報告制度。工作中，對一些規(guī)模較大的集體上訪事件、突發(fā)信訪問題、需區(qū)領(lǐng)導(dǎo)參加或批示的重要活動、重點工作及其他需要報告的事項等，認(rèn)真堅持請示報告制度，加強領(lǐng)導(dǎo)。

二是堅持密切黨群干群關(guān)系。工作中，認(rèn)真發(fā)揮信訪部門的橋梁和紐帶作用，熱情接待群眾來訪，認(rèn)真傾聽群眾訴求，及時反映社情民意，幫助群眾解決實際困難，密切的黨和群眾的關(guān)系。同時，主要領(lǐng)導(dǎo)及班子成員經(jīng)常深入基層、深入群眾，與群眾面對面交流，調(diào)查了解信訪事項成因，協(xié)調(diào)解決重點信訪問題，變?nèi)罕娚显L為領(lǐng)導(dǎo)干部下訪，努力把矛盾和糾紛消化在萌芽狀態(tài)、解決在基層。

三是健全和落實談心談話制度。建立了班子內(nèi)部談心制度，主要領(lǐng)導(dǎo)每年至少與班子成員談心兩次，班子成員經(jīng)常性相互談心，與所分管部門的同志每半年至少談話一次，發(fā)現(xiàn)問題隨時談，切實把深入細(xì)致的思想政治工作貫穿到日常的干部教育管理中。特別是在遵守黨紀(jì)法規(guī)、廉潔自律和思想作風(fēng)、干部職務(wù)變動等方面，都指定專人及時談話，加以提醒，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

四是完善和加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督制度。進(jìn)一步完善和落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、重大事項報告制度、重大事項決策、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、領(lǐng)導(dǎo)干部收入申報等各項規(guī)

定，加強對班子成員的管理監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)格自律，依法履職。加強領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督, 主要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真履行 “班長”職責(zé),帶頭貫徹執(zhí)行民主集中制, 帶頭加強自我管理,自覺接受班子其他成員的監(jiān)督;班子成員嚴(yán)于律己,互相監(jiān)督，堅持講黨性、重品行、作表率，自覺接受監(jiān)督。班子成員能夠認(rèn)真履行好從嚴(yán)管理隊伍的職責(zé)，加強對科室人員的教育、管理和監(jiān)督，堅持講黨性,不怕得罪人,勇于批評和制止不良傾向，今年以來我單位未發(fā)生任何違法違紀(jì)問題。

制度自查報告 篇3

課程計劃和課程標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了國家對基礎(chǔ)教育的基本要求，遵照課程計劃和課程方案，開齊、開全和開好各類課程是中小學(xué)校辦學(xué)的重要責(zé)任，是實施素質(zhì)教育，促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展的重要保證。所以一直以來，我們高度重視此項工作，嚴(yán)格按照國家課程課程標(biāo)準(zhǔn)和開全課程、開足課時，現(xiàn)就執(zhí)行課程計劃的情況匯報如下：

一、規(guī)范設(shè)置，開齊開足學(xué)科課程。

在教育局的正確指導(dǎo)下，根據(jù)自身的特點，認(rèn)真貫徹落實國家課程設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)和計劃。具體做法是根據(jù)上級教育主管部門的'文件精神擬定課程計劃，人事安排方案、落實課程總表、班級課表和教師課程表，為學(xué)期開學(xué)工作做好充分準(zhǔn)備。

國家課程：品德與生活（社會）語文、數(shù)學(xué)、科學(xué)（3-6年級）、英語（3-6年級）、體育、音樂、美術(shù)、綜合實踐活動，信息技術(shù)（3-6年級）、班會。

二、根據(jù)要求，合理進(jìn)行課時分配。

根據(jù)學(xué)校教師編制、專長，結(jié)合上級教育主管部門關(guān)于課程設(shè)置文件精神，合理的進(jìn)行課時分配。

品德與生活（社會）：1-4年級每周2節(jié)；5-6年級每周3節(jié)。語文：一年級每周9節(jié)；二年級每周8節(jié)，3-4年級每周7節(jié)，5-6年級每周6節(jié)。

數(shù)學(xué)：一年級3節(jié)，2-3年級每周4節(jié)，4-6年級每周5節(jié)?？茖W(xué)：3-6年級每周2節(jié)。外語：3-6年級每周3節(jié)。

體育：1-2年級每周4節(jié)；3-6年級每周3節(jié)。音樂：1-6年級每周各2節(jié)。

美術(shù)：1-2年級每周各2節(jié)，3-6年級每周1節(jié)綜合實踐活動：3-6年級每周2節(jié)。信息技術(shù)：4-6年級每周各1節(jié)。班會：1-6年級每周一節(jié)。

三、強化體育鍛煉，確保陽光活動。

我們深知強化體育鍛煉是為了切實提高學(xué)生的健康水平，鼓勵學(xué)生到陽光下，到操場上，到大自然中鍛煉身體，陶冶情操，有效提高學(xué)生體質(zhì)、健康水平，增強了師生的衛(wèi)生意識，養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣，形成學(xué)生健康的體魄，更好的學(xué)習(xí)，更好的生活，有效提升學(xué)生的綜合素質(zhì)。做到每個學(xué)習(xí)日確保有一個小時的體育鍛煉時間。

四、自查自糾，不容忽視存在問題。

我們盡管在努力按照課程標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置并執(zhí)行課程計劃，但依然存在一些不容忽視的問題。

1、個別學(xué)科師資不配套，沒有專職教師；

2、由于有些學(xué)科是非考試、考查類學(xué)科或不便于進(jìn)行考試考查，所以考評教師的方法還不很完善。

俗話說，辦法總比困難難多。在今后的工作中，我們定會想方設(shè)法排除一切干擾，盡大的努力去彌補、去完善、去改進(jìn)。我們有理由相信，在上級部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們的工作會越做越實、越做越好!

制度自查報告 篇4

20xx年，xx市老齡委按照省市推行行政負(fù)責(zé)人問責(zé)辦法和服務(wù)制、首問責(zé)任制、辦結(jié)制“三項制度”要求，在市“三項制度”辦公室的具體指導(dǎo)下，健全完善了部門制度建設(shè)，在制度建設(shè)中新增了服務(wù)制、首問責(zé)任制、辦結(jié)制三項內(nèi)容，經(jīng)過學(xué)習(xí)動員，服務(wù)、自檢自查、整改提高幾個階段的工作，老齡部門掀起了學(xué)習(xí)四項制度的高 潮，理順了工作職能職責(zé)，規(guī)范了行政行為，改善了服務(wù)態(tài)度，行政效力明顯提高，機關(guān)作風(fēng)明顯改善，服務(wù)意識責(zé)任意識明顯增強，現(xiàn)將一年來“四項制度”工作總結(jié)如下：

一、取得的成績

“四項制度”實施以來，老齡委樹立“大老齡觀念”。堅持“立黨為公，執(zhí)政為民”和權(quán)為民所謀，利為民所用，情為民所系的宗旨。做到領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)楷模，機關(guān)做表率，基層樹形象，全心全意為全市老年人服務(wù)。弘揚了中華民族孝親敬老，助老愛老的傳統(tǒng)美德，老齡工作和老齡事業(yè)有了全面的加強和發(fā)展。今年市老齡辦被市人民政府評為先進(jìn)工作單位，并推薦到省人民政府進(jìn)行表彰。

（一）、機關(guān)作風(fēng)有了明顯改善。老齡辦全體干部職工通過學(xué)習(xí)提高、自檢自查、整改提高，工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、學(xué)風(fēng)都有了明顯改善。按時上下班、工作積極努力、作風(fēng)端正、求真務(wù)實、堅持學(xué)以致用，在為老服務(wù)認(rèn)識上有了很大提高。

（二）、行政效率明顯提高，單位形成了明確分工、相互協(xié)作的合理工作機制，各個崗位各司其職、各負(fù)其責(zé)，提高了工作的積極性和辦事效率。《老年優(yōu)待證》在一個工作日期內(nèi)辦結(jié)，來信來訪，當(dāng)場落實，解決不了的，說明情況，限期辦理完畢。不在職責(zé)范圍的，主動聯(lián)系交由其它科室部門辦理。

（三）、服務(wù)責(zé)任意識增強，推行行政問責(zé)制度以來，干部職工責(zé)任意識、服務(wù)意識明顯增強。在信訪和服務(wù)主體咨詢中，首問人都會認(rèn)真登記，做好信訪記錄，杜絕推諉、扯皮和“遇著矛盾繞道走”現(xiàn)象，公仆意識增強。

二、主要做法和經(jīng)驗

（一）、加強學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)，完善部門制度建設(shè)

按照省市有關(guān)通知要求，市老齡辦首先成立了以主任為組長、全體干部職工為成員的單位四項制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由綜合科負(fù)責(zé)四項制度日常工作，并由綜合科利用每星期五下午為集中學(xué)習(xí)日組織學(xué)習(xí)，集中學(xué)習(xí)了《云南省人民政府關(guān)于省人民政府部門及州市行政負(fù)責(zé)人問責(zé)辦法》、《云南省人民政府關(guān)于在全省行政機關(guān)推行服務(wù)制、首問責(zé)任制、辦法制的決定》，并要求干部職工自學(xué)《公務(wù)員法》和《云南省公務(wù)員八條禁令》，并于7月25日對公開服務(wù)事項進(jìn)行了集中考試，全體干部職工都取得了優(yōu)秀的成績。

通過學(xué)習(xí)，市老齡辦在原來的制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，完善健全了服務(wù)制、首問責(zé)任制、辦結(jié)制三項制度，新增完善了單位的內(nèi)部管理制度，使四項制度在單位形成一項長效機制。

（二）、搞好自檢自查，認(rèn)真履行服務(wù)

依據(jù)“四項制度”、八條禁令、八項及《公務(wù)員法》，單位個人都寫了書面材料，結(jié)合分管工作和崗位職責(zé)，對存在的問題和學(xué)習(xí)心得都作了具體的分析，找準(zhǔn)了下一步打算和整改的方向。老齡辦認(rèn)真開展了公開服務(wù)的自檢自查，并將開展自檢自查情況上報到了市“三項辦”。

為提高老齡部門自身素質(zhì)，樹立老齡部門積極進(jìn)取、勇于創(chuàng)新、公道正派、清正廉潔的良好形象，市老齡辦制作了服務(wù)公示牌，對單位職責(zé)、行政服務(wù)項目、內(nèi)容、辦事程序、辦理時限等相關(guān)具體事項，都作了公開，并將牌子安放在單位門前向社會公示，接受社會監(jiān)督。

在服務(wù)制方面，嚴(yán)格遵守《云南省公務(wù)員八條禁令》、《云南省行政機關(guān)八項工作》，業(yè)務(wù)上切實維護老年人合法權(quán)益，認(rèn)真貫徹《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》、《云南省老年人權(quán)益保障條例》，在老年人免費乘公車、上公廁、進(jìn)公園、就醫(yī)免掛號費以及8周歲以上老年人發(fā)放保健和長壽補助優(yōu)待事項上，做到熱情服務(wù)，妥善、及時、認(rèn)真的辦理。

在辦結(jié)制方面，做到高效務(wù)實，當(dāng)天能辦的事當(dāng)天辦結(jié)，當(dāng)天不能辦的.事，要向當(dāng)事人解釋清楚，并辦結(jié)，《云南省老年人優(yōu)待證》的辦理，若證件齊全，做到在1個工作日內(nèi)辦理完畢。

在信訪工作中實行首問責(zé)任制，熱情接待來老齡辦辦事的老年人，對來信來訪認(rèn)真熱情接待或處理，首位接待或受理工作人員都作好來信來訪登記，認(rèn)真負(fù)責(zé)辦理或解答，不屬老齡辦職責(zé)范圍的，主動引導(dǎo)、聯(lián)系、轉(zhuǎn)交有關(guān)部門辦理。

（三）、搞好征求意見和整改提高

在第三階段中，市老齡辦按照時間進(jìn)度，精心安排，及時組織，制發(fā)“四項制度”征求意見表向一區(qū)四縣老齡辦、市直老齡委成員單位征求意見，得到了各老齡部門和成員單位的大力支持，并提了很好的建議和意見，對今后的工作指明了方向，對老齡辦四項制度建設(shè)整改提供了很大的幫助。針對存在的問題，我們進(jìn)一步完善“四項制度”措施，制定單位貫徹意見，加大工作力度，把“四項制度”一抓到底。

三、存在的問題和困難

我們在看到取得的成績同時，也應(yīng)看到實施“四項制度”中存在的不足，全市老齡干部思想觀念、思維方式、工作作風(fēng)和能力與擔(dān)負(fù)的工作仍然有一些差距。老齡工作的政策研究和現(xiàn)行法規(guī)政策與實際工作要求有待進(jìn)一步提高，行政問責(zé)及“三項制度”的實施意見有待進(jìn)一步細(xì)化，老齡工作體制和運行方式與人口老齡化形式發(fā)展要求不相適應(yīng)，涉老部門多，有利大家爭著管，無利大家都不管的現(xiàn)象仍存在。

四、20xx年工作思路

貫徹落實行政問責(zé)是一項系統(tǒng)工程，要把落實行政問責(zé)辦法和“三項制度”擺在更加突出的位置，作為當(dāng)前和今后落實科學(xué)發(fā)展觀，加強自身建設(shè)的一項長期任務(wù)，常抓不懈、一抓到底，努力形成行政問責(zé)工作的長效機制。

（一）、制定完善單位“四項制度”實施細(xì)則。在明年的工作中，結(jié)合自檢自查，征求意見，找準(zhǔn)不足和存在的問題，切實制定整改措施，制定出實施意見。召開老齡委成員單位、各縣（區(qū)）老齡辦及市直涉老部門、部分基層老年協(xié)會負(fù)責(zé)人參加的會議，討論通過形成“四項制度”長效機制，做到有法可依，有章可循。

（二）、深入開展學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動。黨中央決定從20xx年9月開始，用一年半左右的時間，在全黨分批開展深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動，這是認(rèn)真貫徹落實黨的xx大精神在新的歷史起點上發(fā)展中國特色社會主義的重大戰(zhàn)略部署，在全面建設(shè)小康社會中，科學(xué)發(fā)展觀越來越顯示出強大的真理力量，越來越成為我們的基本共識和自覺行動。事實證明，如果不再按科學(xué)發(fā)展觀的思路去發(fā)展經(jīng)濟，發(fā)展越快、隱患越多、越不安全，不和諧的因素就會影響經(jīng)濟的發(fā)展。

（三）、加強組織領(lǐng)導(dǎo)、進(jìn)一步加大行政問責(zé)工作力度，一要突出問責(zé)重點，二要增強問責(zé)時效，三要提高問責(zé)質(zhì)量。

（四）、進(jìn)一步規(guī)范政務(wù)公開工作，政務(wù)公開是自覺接受社會監(jiān)督，建立陽光政府的重要舉措，也是建立政府問責(zé)四項制度長效機制的一項基礎(chǔ)性工作，在明年的工作中，單位要把政務(wù)公開和行政問責(zé)工作結(jié)合起來，規(guī)范政務(wù)工作，以保證社會各界和廣大人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

（五）、拓寬行政問責(zé)渠道，老齡委成員單位建立聯(lián)系機制，主動與有關(guān)單位溝通協(xié)調(diào)，增強問責(zé)事項的來源渠道、盡量使該受到問責(zé)的事項和行為得到及時問責(zé)，

（六）、在市“三項辦”的具體指導(dǎo)下，盡量使問責(zé)的事項和行為得到及時問責(zé)，做到早安排、早部署，認(rèn)真完成各個時段的重點工作。

制度自查報告 篇5

中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：

我部根據(jù)貴局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》(蘇證監(jiān)機構(gòu)字„20xx‟662號)的要求,及時組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部管理制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：

一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點;以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠實守信的道德風(fēng)尚。

二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。

在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。

三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務(wù)管理、權(quán)限管理、運管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司OA系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負(fù)責(zé)人的強制離崗審計，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。

特此報告。

中信建投證券股份有限公司

常州郵電路證券營業(yè)部

20xx年x月x日